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保安全 推市場 強監管 增效能——專訪國家能源局西北監管局黨組書記、局長黃少中

（來源：微信公眾號“能源研究俱樂部” ID：nyqbyj 作者：鄭徐光 陳學婧）

在深化改革、推進國家治理體系與治理能力現代化的時代背景下，隨著能源市場化改革深入推進，進一步加強能源監管的重要性和必要性更加凸顯。準確把握好能源監管的重點，認真梳理能源監管的實踐，對進一步提升監管效能、促進能源高質量發展有著重要意義。近日，國家能源局西北監管局黨組書記、局長黃少中接受了本刊記者的獨家專訪，分享了他在推進西北能源市場監管實踐中的深刻思考。

科學監管助力能源市場化改革深入推進

記者：在中央提出轉變政府職能，深化簡政放權，創新監管方式的總體要求下，您如何理解能源市場監管工作的重要意義？

黃少中：

首先，要從經濟學角度來理解能源監管。能源監管與能源市場相對應而存在，這對關系是政府監管與市場關系在能源領域（產業）的投射。它是政府干預能源經濟活動的手段之一，其目標是解決能源領域的市場失靈，實現特定的政策目標。其實施主體是政府部門，監管對象是能源市場、能源企業和自然人，監管內容一般分為經濟性監管和社會性監管兩種類型。經濟性監管領域主要包括壟斷領域和存在信息不對稱的領域，涉及能源價格、市場準入與退出、市場結構、產品服務質量等方面；社會性監管主要針對外部性問題，涉及安全、環保等方面。有效的能源監管會對能源市場主體、市場結構和市場運行機制產生較直接影響，以實現政策、法規設定的目標。其次，要從發展進程來看能源監管。過去很長一段時期，政府主要以行政命令方式干預能源經濟。能源監管從電力監管發軔，至2013年重組國家能源局后，開始了新的政監合一的探索之路。隨著能源行業改革和發展的進一步深入，能源市場化改革深入推進，監管的對象、內容、環節和目標不斷變化，進一步加強能源監管工作的重要性和緊迫性更加凸顯。后，要從當前能源高質量發展要求來看能源監管。實現能源高質量發展已經成為能源行業包括監管工作必須看向的目標，用科學有效的監管進一步推動市場化改革，促進能源行業高質量發展，是檢驗監管工作好壞與否的標尺。解決市場失靈問題，沒有公正的監管就不會有公平競爭，也就談不上市場活力，持續加強能源市場監管在路上，沒有完成時，只有進行時。

培育市場主體 科學設計規則機制 彰顯監管水平

記者：過去一年多來，在電力市場建設和市場監管方面，西北能源監管局開展了哪些工作，取得了哪些明顯成效？

黃少中

總體上講，我局按照中發9號文和6個配套文件精神，認真落實國家發展改革委、國家能源局的決策部署，積推進西北區域電力市場建設，并呈現出四大亮點。

一是增量配電改革工作穩步推進。我局加強對陜煤銅川礦業、銅川坡頭、韓城龍門、渭南澄合礦業及青海海西團魚山、寧夏固原等增量配電試點項目的服務指導，目前我轄區已頒發6張增量配電業務試點項目電力業務許可證（供電類），為深入推進改革發揮示范引領作用。其中，陜西省已頒發4張，2018年5月，為陜煤銅川礦業欣榮配售電公司頒發了我轄區內首張增量配電業務許可證，且被許可主體為非電網企業。我認為，雖然發證數量不是評價推進該項工作的唯一標準，但也一定程度反映我局的工作效果。這也是培育市場主體、依法準入監管工作的典型體現。

二是電力輔助服務市場建設積推進并持續完善。研究印發輔助服務市場運營規則、督促建設技術支持系統，寧夏、西北區域、青海電力輔助服務市場相繼試運行，有力促進了西北電網新能源消納、電網安全穩定運行。當然，省情不同，環境不同，三個市場規則也不盡相同，比如由于電儲能新業態的發展，青海市場規則設計中讓電儲能參與交易，實現市場設計的創新。今年底，陜西輔助服務市場有望試運行。同時，我們還在持續完善輔助服務市場體系，進一步擴大交易規模、升級交易品種，品種由調峰為主逐步增加調頻、備用等，完善交易規則，使之更科學合理。在推進過程中，我們也是注重區域市場和省間市場的協調銜接。目前主要以省級市場為主，跨省市場為補充，以體現資源優化配置為主要目標。

三是電力中長期交易規則有序出臺。協調推動陜西、青海、寧夏三省（區）政府主管部門和電力企業分別研究制定了三省（區）電力中長期交易規則。其中，《青海省電力中長期交易規則（暫行）》已印發，正協調推進陜西、寧夏電力中長期交易規則印發。

四是電力直接交易規模不斷擴大。按照職責分工，由地方政府相關部門主導這項工作，派出能源監管機構參與、配合。工作中我們履行好監管職責，比如要求交易工作中規則盡可能公開透明。目前西北區域電力直接交易規模在擴大，2018年，陜西、寧夏、青海三地開展電力用戶直接交易電量分別為404億、283億、186億千瓦時，分別同比增長47%、11%、-9.48%。2019年上半年，寧夏、青海開展電力用戶直接交易電量分別為168億、159億千瓦時，分別同比增長2.5%、3%。

提高監管針對性有效性 新能源消納實現“雙升雙降”

記者：促進新能源消納是西北能源電力市場建設和監管工作的核心內容。請談談監管機構促進新能源消納的舉措，今年以來新能源消納情況，以及未來工作思路。

黃少中：

近幾年，西北電網統調裝機增長較快，特別是新能源增速非常快，新能源消納已成為西北電力系統運行中問題之一。截至目前，西北電網統調總裝機容量2.54億千瓦，清潔能源裝機約占總裝機的一半。我們通過“四個綜合施策、三個協同推進”工作法促進新能源消納，“四個綜合施策”包括：一是注重思路研究，保障方向性；二是完善市場機制，調動積性；三是規范熱電運行，增強靈活性；四是加強調控運行，提高實效性。“三個協同”是指市場機制與政府調控相協同，跨省互濟與跨區消納相協同，短期措施與長效機制相協同。從結果來看，“四個綜合施策、三個協同推進”取得了效果：新能源和常規能源協調運行機制逐步完善，輔助服務市場、跨省區交易、發電權交易等市場機制不斷健全，熱電聯產機組運行進一步規范，青海省綠電7日、綠電9日、綠電15日（全清潔能源供電）工作成功實施，新能源企業運營環境得到不斷改善，從2017年開始新能源消納連續保持“雙升雙降”的態勢。2018年，西北全網新能源總發電量1352.01億千瓦時，同比增長22.50%；新能源發電量占比達到17.60%，同比提高1.68個百分點；棄電量達到215.51億千瓦時，同比降低27.71%；棄電率13.75%，同比降低7.52個百分點。2019年上半年，西北全網新能源總發電量768.4億千瓦時，同比增長13.73%；新能源發電量占比達到19.42%，同比提高1.21個百分點；棄電量達到80.48億千瓦時，同比降低38.62%，棄電率9.48%，同比降低6.77個百分點，新能源消納繼續實現“雙升雙降”。雖然新能源消納形勢有了明顯改觀，但受限地區網架結構未明顯改善、區域內需外需增速低于裝機增速，特別是棄電率下降后寧夏等省區投資監測預警結果由紅色轉為綠色，新增容量陸續并網后又帶來新的壓力，新能源消納工作任重道遠。下一步，要推進新能源消納，我考慮重點在以下幾個方面發力：一是深化互濟，繼續會同國網西北分部等單位進一步發揮區域電網互濟作用，擴大新能源跨省區交易規模和品種，完善新能源“電量庫”運營機制，強化電網掌控和調度管理水平。二是推進市場，不斷完善輔助服務市場機制，做好跨省輔助服務市場建設工作，通過價格信號、市場機制激發企業提供調峰等輔助服務的積性，促進電網安全穩定運行和新能源電量消納。三是協調補強電網，推動河西、陜寧750千伏主網補強方案，完善相關新能源送出網架，保障西北直流滿送和電網安全穩定運行。四是探索機制，進一步開展調查研究，充分利用《西北新能源消納機制研究》《西北區域電力現貨市場及監管機制研究》等研究成果，完善市場機制，提高能源監管有效性和科學性，促進新能源消納。

保安全 推市場 強監管 圍繞重點推進市場監管

記者：在能源市場化進程提速的當下，維護市場秩序強化監管，西北局重點做了哪些工作？

黃少中

到西北局工作之初，我就將市場監管的重點概括為“保安全、推市場、強監管”三大方面，我局圍繞這三方面也做了大量工作。其中，“保安全”重點是關注能源電力生產安全，包括電力建設領域安全和質量管控、電網安全運行、應急能力建設、電力突發事件應對處置等；“推市場”是按照國家能源局總體要求，依據職責，重點在西北區域推進電力輔助服務市場、中長期交易等工作，并正在不斷研究完善市場體系、思路、層級和交易品種；“強監管”重點是關注壟斷環節，包括市場秩序和調度交易監管、供電監管、電網和油氣設施公平開放監管等。西北區域是我國重要的電力、油氣資源富集區，管網設施較多，輸配電網、油氣管網具有典型的自然壟斷特征。我們科學界定壟斷性業務，持續總結、繼承和發揚能源監管工作多年來取得的好經驗、做法和優勢，重點加強對電網、油氣管網設施等典型自然壟斷環節的監管力度。目前推進的監管工作主要包括：落實深化電力、油氣體制改革相關要求，促進配電、售電、油氣勘探等市場放開，打破用能市場上關聯企業壟斷；關注廠網界面，實施調度交易市場秩序監管，發揮廠網聯席會議平臺作用，加強市場信息的實時監測、分析研判和預測預警，規范交易行為，協調解決交易糾紛；協助完成壟斷環節價格核定和修正，推動實現電網設施、油氣管網等壟斷經營主體向第三方市場主體的公平公開準入；提升市場信息透明度，以油氣管網剩余能力、配電網接入能力和容量受限等信息公開為抓手，建立健全信息公開工作機制，有效改善市場主體之間信息不對稱問題。

堅持問題導向和目標導向 持續提升監管效能

記者：西北能源監管局在能源市場監管方面，未來有何部署？

黃少中：

我們將遵循“四個革命、一個合作”能源安戰略，結合區域經濟社會發展和監管實際，堅持問題導向和目標導向，抓實抓好能源監管“促發展、促改革、促安全、促公平、促民生”五方面工作任務，依法履責、發揮職能、主動作為，推動西北區域能源綠色發展、創新發展、安全發展、協調發展和共享發展。在持續抓好電力安全監管，電力系統安全穩定運行的同時，進一步強化市場監管和行業監管，重點包括：一是持續加強電力市場監管，穩步推進市場建設。輔助服務市場建設方面，總結推廣現有市場運行經驗，加快推進陜西電力輔助服務市場建設，完善青海、寧夏、西北區域輔助服務市場機制，豐富相關交易品種。增量配電改革方面，依法推進增量配電改革和許可證審查核發，并加強對增量配電企業的證后監管與服務；鼓勵電網企業發揮自身優勢、積支持參與改革，也要著力打破壟斷、激發市場主體活力。區域現貨市場方面，組織力量研討推進西北電力現貨市場的必要性和可行性，以及如何分步驟、分階段建設，并研究相關配套措施。二是持續加強供電監管，優化服務，保障民生用電。努力提升西北區域普遍服務水平，保障人民群眾“用上電”“用好電”“好用電”；持續優化改善用電營商環境，提升獲得電力水平，進一步提升接電效率、降低接電成本、改進服務質量；充分發揮12398能源監管熱線民生通道作用，及時解決處理好政府關注、社會關切、百姓關心的事項。三是持續推動行業監管，促進能源結構調整和轉型升級。首先，是加強能源規劃、計劃、產業政策和重大項目執行情況的監管，發揮規劃引領作用。繼續推進供給側結構性改革，落實國家化解過剩產能風險、節能減排等產業政策目標。其次，是圍繞“十三五”電網主網架重點項目、大氣污染防治重點輸電通道及配套電源建設、新能源發展秩序、燃煤電廠超低排放和節能改造、煤炭建設秩序、油氣管網設施公平開放、天然氣購銷合同等重點事項重點環節開展監管；此外，關注新業態、新模式，加強政策研究，開展審慎監管，鼓勵行業創新。如針對儲能行業發展，加強西北區域儲能應用與發展研究。此外，我們將積探索“互聯網+監管”手段，有效發揮信用監管的作用。充分利用大數據、互聯網等信息技術手段，更多地開展非現場監管。進一步健全完善信用監管體系和工作規則，重點探索加強監管信息共享、“黑名單”“重點關注名單”制度的落實，加快聯合激勵與聯合懲戒的實施。